Vendita Al Dettaglio Forex Trading Surgeshiest

Vendita al dettaglio Forex Trading FINRAs Dipartimento Enforcement sta conducendo un'inchiesta rispetto al forex trading. 1. Si prega di avvisare se la vostra azienda, direttamente o tramite un affiliato o filiale, ha in alcun modo partecipato a operazioni di scambio a partire dal 1 gennaio 2006. In tal caso, ci richiedere le seguenti informazioni relative a tutte le transazioni forex dal 1 gennaio 2006 : descrivere la capacità in cui avete partecipato a ogni transazione forex, ad esempio, come controparte dell'operazione. Identificare le parti di ogni transazione forex, vale a dire i soggetti che sollecitato l'transazioni forex, i clienti e le istituzioni da e per la quale i fondi sono stati cablati. Fornire questa risposta in un formato sortable, come un foglio elettronico Microsoft Excel. Fornire qualsiasi documentazione che avete per quanto riguarda ogni transazione forex. Fornire una copia di tutti i documenti forniti ai clienti del forex che ha comunicato le capacità delle imprese nelle transazioni. Si prega di dirci quando, rispetto alla particolare transazione forex, i documenti sono stati forniti al cliente forex. Fornire una copia di tutti i documenti forniti ai clienti del forex che comunicati i rischi associati con il forex trading. Si prega di dirci quando, rispetto alla particolare transazione forex, i documenti sono stati forniti al cliente forex. Fornire una copia di tutti gli esempi, illustrazioni, o conti dimostrativi forniti ai clienti relative al forex trading. Fornire una copia di tutta la pubblicità e le vendite letteratura inviate a clienti o potenziali clienti forex forex. 2. Si prega di avvisare se la vostra azienda sollecitato attività, o ha introdotto ai clienti di, un commerciante del forex. Se sì, descrivere la dovuta diligenza vostra azienda si è impegnata a conoscere la commerciante del forex. 3. Si prega di avvisare se la vostra azienda ha mantenuto chiunque per sollecitare i clienti del forex per l'azienda e, in caso affermativo, che cosa dovuta diligenza la vostra azienda si è impegnata a conoscere chi è stato sollecitare i clienti del forex per la vostra azienda. Fornire documentazione ottenuto come risultato della diligenza. 4 Si prega di fornire una descrizione del sistema di vigilanza (s), e una copia di tutte le procedure di controllo scritte (PSA), rivolgendosi forex trading alla vostra ditta, affiliato o filiale. Se non identificati nei PSA, si prega di individuare i rappresentanti che si impegnano in forex trading, e la persona (s) che Isère incaricato di sovrintendere alla forex trading. 5. Se la vostra azienda utilizza rapporti delle eccezioni per supervisionare forex trading, si prega di identificare le relazioni, tra cui i parametri che vengono utilizzati e che genera i report. Si prega di descrivere come i rapporti sono utilizzati per sorvegliare forex trading, e identificare la persona (s) responsabile per l'utilizzo dei rapporti. 6. Si prega di fornire una copia delle porzioni delle tue aziende Anti-Money Laundering (AML) programma che affronta i rischi associati con il forex trading, e che gli indirizzi di monitoraggio, il rilevamento e la segnalazione attività sospette associati alle transazioni forex. Fornire copie di tali porzioni di tutte le procedure AML precedenti che sono stati in uso dal 2006. 7. Si prega di avvisare se la vostra azienda ha presentato una richiesta ai sensi FINRA Rule 1017 (precedentemente NASD 1017) per FINRAs approvazione della vostra azienda impegnati nel forex trading, e se tale richiesta è stata presentata prima della società di impegnarsi in qualsiasi forex trading, a qualsiasi titolo. Si prega di fornire una copia di tale richiesta, e una copia della risposta FINRAs alla richiesta. 8. Si prega di descrivere come, se non del tutto, l'azienda ha rappresentato per le transazioni forex nei suoi calcoli del capitale investito netto e riserva formula dal primo impegnarsi in forex trading. Se l'impresa non ha considerazione per le transazioni forex nel suo calcolo della formula di capitale netto e riserva, si prega di spiegare perché l'azienda non lo ha fatto. 9. Ha la vostra azienda ha ricevuto eventuali reclami dei clienti o reclami arbitrali riguardanti le attività di forex Se è così, fornire una copia della denuncia (s) (se scritto) o un rapporto di denuncia (s) (se per via orale, stato quando ha fatto e per chi). Fornire copie di conto documentazione e gli estratti conto. Fornire documentazione relativa alla ricerca delle imprese in questione (s), le imprese rispondono o la risposta (con mostre), e copie di qualsiasi regolazione, insediamento, ordine del tribunale, o premio derivante dalla denuncia (s) (se risolti). 10. Fornire qualsiasi altra informazione o documentazione credi potrebbe essere appropriata per una piena comprensione del forex trading con i tuoi Valute firm. Trading contro la folla - Strategie Forex reale nostro forex sentimento e il posizionamento dei dati di proprietà mostra che la maggior parte dei commercianti spesso comprare e vendere a tutti i momenti sbagliati. Qui ci sono alcune strategie di trading che usiamo per il commercio contro la folla forex trading. Nei nostri Tratti della serie di successo commercianti, abbiamo studiato i risultati di 12 milioni di contratti reali forex poste dai clienti di FXCM e le scoperte sono state significative. I nostri dati hanno mostrato che i commercianti al dettaglio sono stati redditizi sul 59 per cento di tutti i mestieri EURUSD posti, ma ulteriori analisi hanno mostrato un statisticmdashmost importante in ultima analisi, ha perso soldi trading sul Dollaro EuroUS. Fruttuosi scambi commerciali di valuta coppia sorgente: I dati sono derivati ​​da Forex Capital Markets LLC conti - esclusi gestita e account idonei partecipanti di gara - da 10.012.009 a 9302010. Tutti i dati viene arrotondato al numero intero più vicino. La percentuale di vincita racconta solo una parte della storia. I commercianti hanno perso i soldi trading del dollaro EuroUS perché le loro perdite erano quasi due volte più grande di loro vincitori. Utile commerciante medio o perdita in Pips abbiamo dedicato un pezzo Forex Istruzione per il motivo per cui molti commercianti perdere soldi. e le takeaway sono importanti. Altrettanto significativo, vogliamo sapere come possiamo utilizzare queste informazioni a nostro vantaggio nel trading reale. Questa è la principale motivazione dietro il nostro uso del sentimento FXCM Speculative Index (SSI): la nostra misura di posizionamento FX commerciante al dettaglio. La SSI è semplice: si guarda a come molti commercianti tenere posizioni lunghe aperte rispetto a quelli a breve e si esprime in un rapporto. Se il rapporto è positivo, mostra quanti ordini aperti sono lunghi per ognuno breve. Se è negativo, mostra il numero di ordini brevi per ogni uno che è lungo. Per esempio: Un rapporto EURUSD SSI di 3.0 ci dice che ci sono 3,0 ordini aperti lunghi per ogni 1 che è breve. Un rapporto AUDUSD SSI di -2.0 ci dice che ci sono 2.0 ordini aperti brevi per ogni 1 lungo. Come possiamo operare utilizzando al dettaglio dei dati Forex Sentiment Al fine di comprendere le nostre strategie di trading SSI-based, è importante riconoscere una caratteristica fondamentale del comportamento della folla: la maggior parte si compra quando una valuta è in calo e vendere quando è rally. Come i nostri dati sulle informazioni commerciali reali suggerisce, la folla è più spesso redditizio come la maggior parte dei commerci sono chiusi fuori a un guadagno. Eppure, quando questi traffici donrsquot lavoro, la maggior parte dei commercianti si espongono a perdite fuori misura. Cosa significa che più spesso andare contro ciò che la maggior parte dei commercianti stanno facendo. Se tutti è di acquistare, ci piace vendere. Se la maggior parte sono in corso breve, ci piace comprare. Forex Trading Crowd Acquisto Debolezza, vendi Forza nostra conoscenza del comportamento della folla e dei risultati commerciali sottolinea che si tratta di una strategia a basso probabilità: ci sarà probabilmente essere sbagliato più spesso di destra. Ma adeguata ricompensa al rischio sui commerci suggerisce allo stesso modo si può in ultima analisi, avere successo. Ci sono molti modi diversi di fare questo, e le ategies str sotto utilizzare l'indice di sentimento speculativa come il lsquoheartrsquo della loro logica di trading. Sentiment-Based Strategie di Trading Forex Disponibile con FXCMs Mirror Trader Piattaforma: Automatizzare le nostre strategie di trading SSI-based tramite Mirror Trader gratuitamente Vedi di più sulla logica di scambio per il sistema commerciale Momentum2 Comprendere i criteri buysell per il sistema Breakout2 Range2 è la nostra unica gamma - Trading strategia, qui è il suo piano di trading --- Scritto da David Rodriguez, Strategist quantitativi per DailyFX per ricevere il Sentiment Index Speculative e altri rapporti di questo autore via e-mail, iscriversi alla lista di distribuzione Davidrsquos e-mail tramite la sua t collegamento. Contatto David via95 di commercianti di Forex al dettaglio perdere soldi 'questo fatto, o romanzo C'è una statistica ben noto di essere passati intorno alla comunità Forex e non vi è una buona probabilità you8217ve venire attraverso di esso, possibilmente numerose volte. In sostanza, si dice che il 95 di commercianti di Forex perdere denaro. Per i commercianti che inseguono il loro sogno di diventare un Forex trader a tempo pieno. o almeno si cerca di raggiungere anche parte il successo di tempo di trading questa affermazione può essere un po 'un demotivator. Se 95 sono saltare in aria i loro conti, le statistiche implicano vi sarà anche diventare una delle perdite. Il suo non è un pensiero molto confortante è che in un mondo di fallire commercianti, quali misure si possono adottare per diventare la minoranza che sopravvive e rendere rendimenti costanti da Forex trading In questo articolo voglio fare qualche indagine. Stiamo andando a cercare di verificare la richiesta di 95 commercianti di Forex perdono money8217. We8217re intenzione di andare oltre alcune prove a sostegno, e tentare di concludere se questo solo una frase usata per tattiche intimidatorie, o se si è in realtà basata su fatti. Un ringraziamento speciale a parenti membro War Room (marketstudent) per avermi aiutato a compilare le informazioni contenute in un articolo di oggi. Consente di passare attraverso alcuni dei we8217ve elementi di fatto scavato che supporta l'affermazione la prova che i commercianti di Forex perdono soldi Cina vieta il commercio di margine Forex Secondo un articolo di Reuters, nel 2008, la Commissione Banking Regulatory Cina ha vietato alle banche di offrire margine di negoziazione Forex ai loro clienti . 8220Eighty al 90 per cento dei giocatori in commercianti di Forex perdere denaro, attraverso le banche che forniscono il servizio erano generalmente facendo un profitto da esso, il regolatore bancario said.8221 Questa citazione è utile, ma lungi dall'essere conclusivi. La redditività dei commercianti di giorno 8220The redditività del giorno traders8221 era un articolo scritto da Douglas J. Jordan e David J. Diltz, pubblicato negli analisti finanziari Journal (Vol. 59, No. 6, novembre-dicembre 2003). Se volete leggere l'articolo completo si dovrà pagare per questo, ma l'astratto è formulato come segue: 8220We usato due metodologie distinte per esaminare la redditività di un campione di commercianti di giorno degli Stati Uniti. I risultati mostrano che circa il doppio di molti commercianti di giorno perdere soldi come fare soldi. Circa il 20 per cento dei commercianti di giorno campione sono stati più che marginalmente redditizi. Abbiamo trovato prove che giorno-commerciante di redditività è legato ai movimenti del Nasdaq Composite Index.8221 Tutto questo non è davvero sostenere i nostri punti di vista dell'attività di negoziazione giorno. Il suo più duro e rischioso rispetto al swing trading a lungo termine. Ma, questo ancora isn8217t sufficiente per inchiodare la statistica come dato di fatto, così lascia passare la sezione di Speculator Skill: Prove da Taiwan 8220The sezione trasversale di Speculator Skill: Prove da Taiwan8221 è un documento di ricerca dal Barber, Lee, Liu e Odean pubblicato il 14 febbraio 2011 sulla rete di ricerca di scienza sociale. Utilizzando i dati del Taiwan Stock Exchange, è stata valutata la performance di commercianti di giorno oltre il periodo di 15 anni 1992-2006. La seguente citazione a pagina 13 è particolarmente rilevante: 8220In l'anno medio, 360.000 individui impegnarsi in giorno di negoziazione. Mentre circa il 13 guadagnare profitti al netto delle commissioni durante l'anno tipico, i risultati della nostra analisi suggeriscono che meno del 2 di commercianti di giorno (1000 di 360.000) sono in grado di sovraperformare in modo coerente. Questa è una statistica molto allarmante, solo 2 di questi operatori erano costantemente vantaggiosa. Ricordate, però, questo studio ha avuto solo i commercianti di giorno sotto il microscopio, e didn8217t guardare qualsiasi altro stile di commercianti. Vediamo qualche evidenza dagli intermediari stessi, quali fattori in una più ampia gamma di stili di negoziazione. US Commodity Futures Trading regolamenti della Commissione Gli Stati Uniti Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha introdotto nuovo regolamento a ottobre 2010 costringendo mediatori degli Stati Uniti per ridurre la quantità di leva finanziaria che può essere offerto ai clienti (i limiti massimi sono 50: 1 sulle principali coppie di valute e 20: 1 su altre coppie di valute). broker forex degli Stati Uniti sono ora costretti anche a rivelare la percentuale di conti forex attivi che sono in realtà redditizie. Michael Greenberg di Forex Magnati ha compilato i dati per il primo trimestre del 2011. Il grafico Magnati ci dice che nel corso del primo trimestre del 2011, gli intermediari statunitensi elencati qui hanno riferito che una media di 25 dei loro conti attivi dove in profitto. Si tratta di un drammatico aumento in percentuali che we8217ve visto nelle altre relazioni che abbiamo coperto precedente. Questi dati, tuttavia, non è ancora abbastanza buono per iniziare conclusioni di base che il 95 di commercianti di Forex perdono soldi su per i seguenti motivi. Il grafico mostra solo una manciata di mediatori degli Stati Uniti. A parte l'Africa, gli Stati Uniti hanno in realtà la più piccola della popolazione commercio al dettaglio dei dati raccolti è veramente solo da un periodo di 4 mesi, che è quasi nulla I dati doesnt specificare se prelievi e depositi vengono presi in considerazione i dati mostrano doesnt se tali conti stanno sperimentando una crescita nel corso del tempo, o sono semplicemente dal loro precedente figura 4 mesi Per rafforzare sull'ultimo punto, sono questi conti redditizi oltre la loro linea ad alta filigrana, o hanno subito una perdita enorme, ma recuperato una piccola percentuale all'interno della 4 mesi ha quindi ritenuto di profitto I nuovi obblighi di comunicazione CFTC sono certamente un passo nella giusta direzione, verso una maggiore trasparenza nel settore Forex. Tuttavia, è importante trattare le percentuali di vincita e di perdere i conti con un certo scetticismo per i seguenti motivi che abbiamo appena detto. Tutti i mediatori saranno ansiosi di presentarsi nella miglior luce possibile 8211 in modo che non sarebbe troppo sorprendente se le cifre sono state oggetto di qualche manipolazione. Se un broker può pretendere di avere una maggiore percentuale di vincita conti rispetto ai loro rivali, questo può attirare nuovi clienti di aprire conti con loro. È importante notare che i dati include solo 8220active8221 conti (e la definizione di 8220active8221 forse interpretazioni diverse da diversi broker). Non abbiamo idea di quanti nuovi conti fatti esplodere nei loro primi mesi di trading sul Forex e successivamente è diventato 8220inactive8221 (e, quindi, sono stati omessi). Oanda in particolare, abbiano commesso un po 'di contabilità creativa 8211 i loro dati dal 3 ° trimestre 2010 ha mostrato che una spettacolare 51 di conti sono stati redditizi, più 18 rispetto al concorrente più vicino. Tuttavia si è scoperto che ha incluso nella loro definizione di 8220active8221 conti erano conti che contenevano alcuna attività di negoziazione, ma avevano semplicemente gli interessi maturati sul saldo del conto La CFTC ha messo rapidamente il loro piede giù e 6 mesi più tardi vediamo che la percentuale di vincita a Oanda ha sceso a 38,1. Come obblighi informativi stringere in futuro, queste percentuali di vincita dovrebbero scendere ulteriormente. Quali conclusioni possiamo fare dai dati Anche con tutta la we8217ve scavo fatto, e tutte le prove che abbiamo passato al setaccio, abbiamo semplicemente ancora don8217t ha dati sufficienti per confermare che il 95 conclusivo di commercianti di Forex perdere denaro. Una cosa è certa, doesnt guardare bene per i commercianti di giorno. La prova è fondamentalmente conclusiva che solo 2 dei commercianti di giorno può effettivamente costantemente girare un profitto. Questa non è una sorpresa per noi, però, sappiamo che il commercio di giorno è un modo davvero stressante e faticoso per avvicinarsi al mercato. I commercianti di giorno sono tenuti a sedersi davanti al computer per ore e ore, fissando grafici dei prezzi, mentre in attesa di un'occasione commercio intraday di presentarsi. La maggior parte dei commerci giorno sono posti con l'intenzione di essere rapidamente dentro e fuori del mercato in un arco di poche ore. Con così tanti commercianti di Forex al dettaglio impegnati in scalping o day strategie di trading, non mi sorprende che la maggior parte dei commercianti di Forex perdere denaro. Questa combinazione di trading ad alta frequenza. e fissando grafici tutto il giorno è di tassazione molto psicologicamente. La maggior parte dei commercianti di giorno non riescono perché la loro pazienza indossa troppo sottile. Cominciano a fare cose stupide nel mercato per noia, stanchezza o frustrazione. commercianti di oscillazione come noi, utilizzare i movimenti di base dei tempi superiori a prendere semplici, mestieri a più lungo termine. i commercianti con le altalene la direzione dominante sul mercato molto di moda lo stress-meno. Facendo le cose come fare trading con il lasso di tempo ogni giorno. abbiamo don8217t dobbiamo passare molto tempo davanti alle classifiche. Questo ci dà la libertà di impostare i nostri commerci, e non hanno l'onere di loro costante monitoraggio per ore. L'idea è quella di essere meno coinvolto con il mercato nel suo complesso. Anche se noi non ha niente 100 conclusive a sostegno di 95 commercianti di Forex perdere soldi la sua abbastanza sicuro di concludere che un'alta percentuale di commercianti di Forex perdere denaro. Abbiamo un paio di varianti di questa dichiarazione che riteniamo essere giustificato 100 di commercianti soffiare il loro primo conto di trading 95 di commercianti di Forex perdere soldi durante il loro primo anno di negoziazione ad alta frequenza Traders trovano più difficile per fare soldi in modo coerente rispetto commercianti a lungo termine Come può si evita di diventare una statistica Tutte le prove aneddotiche e difficile esaminato in questo articolo suggerisce che i commercianti di Forex perdere soldi e la stragrande maggioranza dei commercianti non sono redditizi. In realtà non è possibile arrivare ad una percentuale esatta, ma possiamo vedere che la stima più conservativa suggerisce che 87 dei commercianti perdere. Così il morbido citato 95 statistica può essere un po 'alto, ma è giusto dire che il commercio non è facile. Quindi, come possiamo, come i commercianti evitare di essere una delle statistiche perdenti. Quali sono la piccola minoranza di operatori di successo che fanno tutti gli altri che non sta Grazie alla collaborazione con molti operatori nel nostro Prezzo azione War Room. we8217re sempre in prima linea la testimonianza di come i commercianti si stanno zappa sui piedi. I commercianti che lottano per andare avanti, e che ostacolano qualsiasi progresso positivo con i loro obiettivi di trading tutti sembrano condividere alcune somiglianze. Il commerciante doesnt avere aspettative realistiche circa il mercato Il commerciante è finita complicando la loro analisi, cercando di dare un senso a troppe variabili o guardare troppo in profondità nelle cose il commerciante è in una brutta situazione finanziaria e di trading con denaro reale che è necessario per le fatture, mutuo ecc il commerciante non sta usando la gestione positiva denaro orientato per garantire trade vincenti sovraperformare perdenti il ​​commerciante è negoziazione su time frame basso, il prezzo e il rumore di mercato inseguendo invece di utilizzare i dati più affidabili dal momento più alto incornicia il commerciante sta spendendo modo troppo tempo davanti alle classifiche e più di negoziazione Il commerciante non ha un piano di trading e quindi nessuna consistenza Il trader apre posizioni durante comunicati stampa sperando di catturare grandi mosse per la squadra trader sapere come prendere una perdita Il commerciante è impaziente e doesn8217t attesa per alta probabilità configurazioni commerciali Quando si leggono attraverso quella lista, quanti punti sono colpevole di sono pronto a scommettere almeno un paio. Non ti preoccupare, non sei l'unico. Si tratta di questioni di tutti i giorni che i commercianti lottano con e davvero ostacolare il loro progresso di diventare un professionista redditizia. La maggior parte dei problemi sono generalmente il risultato di debolezza psicologica. I commercianti stanno dando ai loro demoni interiori. Purtroppo la maggior parte dei commercianti non si basano sui tratti caratteriali e psicologici necessari per combattere queste tentazioni interiori. Hai davvero bisogno passo, e lavorare sul miglioramento personale per costruire quello che serve per essere un buon commerciante. E 'come un fumatore, uso di droghe, o un lavoro alcolica per superare le loro dipendenze. verso il basso profondo sanno che il suo distruggere la loro salute e la vita. Se they8217re non determinato e abbastanza concentrato, la sua facile ricadere in cattive abitudini e avviare un circolo vizioso di nuovo. Il mercato strappare a parte te, psicologicamente, in modi non avete mai pensato possibile. Il settore finanziario è un mondo crudele, che può facilmente ridurre un uomo adulto fino alle lacrime. La sua importante capire quali sono i vostri punti deboli sono, e affrontare a testa alta. Si sta andando ad avere alti e bassi nel vostro viaggio di trading, ma solo ricordare che cosa non ti uccide ti farà più forte fatevi un favore e tornare indietro attraverso la vostra storia e studiare i vostri commerci perdenti. Prendi carta e penna e fare una lista di ciò che si pensa che hai fatto di sbagliato durante l'esecuzione di ciascuna di queste perdendo mestieri. Scommetto che si vedrà un problema comune ripetersi in tale elenco. Avere quella lista di fronte a voi quando si va a prendere il vostro prossimo commercio. Utilizzare questo elenco come un bel ricordo di ultime volte you8217ve scambiato contro il vostro giudizio migliore. Si spera che possa dissuadere dal fare lo stesso errore. Inizia per affrontare le debolezze di negoziazione e di auto miglioramento per farsi in un trader migliore. Datevi una maggiore probabilità di non diventare una statistica fatale. La maggior parte dei commercianti di Forex perdono soldi, ma che doesn8217t significa che devi. Se you8217re lottando per trovare un sistema di trading che si doesn8217t richiedono di sedersi di fronte ai grafici Forex per tutto il giorno. È forse essere interessati a nostro fine delle strategie di azione dei prezzi giorno. Fermatevi la pagina di informazioni war room e controlla i nostri azione dei prezzi dettagli del corso. Buona fortuna per il vostro viaggio di trading. Ti è piaciuto questo articolo Significherebbe molto per me se si potesse condividere prega di lasciare anche i vostri pensieri nella sezione commenti qui sotto al dettaglio Forex Trading FINRAs Dipartimento Enforcement sta conducendo un'inchiesta rispetto al forex trading. 1. Si prega di avvisare se la vostra azienda, direttamente o tramite un affiliato o filiale, ha in alcun modo partecipato a operazioni di scambio a partire dal 1 gennaio 2006. In tal caso, ci richiedere le seguenti informazioni relative a tutte le transazioni forex dal 1 gennaio 2006 : descrivere la capacità in cui avete partecipato a ogni transazione forex, ad esempio, come controparte dell'operazione. Identificare le parti di ogni transazione forex, vale a dire i soggetti che sollecitato l'transazioni forex, i clienti e le istituzioni da e per la quale i fondi sono stati cablati. Fornire questa risposta in un formato sortable, come un foglio elettronico Microsoft Excel. Fornire qualsiasi documentazione che avete per quanto riguarda ogni transazione forex. Fornire una copia di tutti i documenti forniti ai clienti del forex che ha comunicato le capacità delle imprese nelle transazioni. Si prega di dirci quando, rispetto alla particolare transazione forex, i documenti sono stati forniti al cliente forex. Fornire una copia di tutti i documenti forniti ai clienti del forex che comunicati i rischi associati con il forex trading. Si prega di dirci quando, rispetto alla particolare transazione forex, i documenti sono stati forniti al cliente forex. Fornire una copia di tutti gli esempi, illustrazioni, o conti dimostrativi forniti ai clienti relative al forex trading. Fornire una copia di tutta la pubblicità e le vendite letteratura inviate a clienti o potenziali clienti forex forex. 2. Si prega di avvisare se la vostra azienda sollecitato attività, o ha introdotto ai clienti di, un commerciante del forex. Se sì, descrivere la dovuta diligenza vostra azienda si è impegnata a conoscere la commerciante del forex. 3. Si prega di avvisare se la vostra azienda ha mantenuto chiunque per sollecitare i clienti del forex per l'azienda e, in caso affermativo, che cosa dovuta diligenza la vostra azienda si è impegnata a conoscere chi è stato sollecitare i clienti del forex per la vostra azienda. Fornire documentazione ottenuto come risultato della diligenza. 4 Si prega di fornire una descrizione del sistema di vigilanza (s), e una copia di tutte le procedure di controllo scritte (PSA), rivolgendosi forex trading alla vostra ditta, affiliato o filiale. Se non identificati nei PSA, si prega di individuare i rappresentanti che si impegnano in forex trading, e la persona (s) che Isère incaricato di sovrintendere alla forex trading. 5. Se la vostra azienda utilizza rapporti delle eccezioni per supervisionare forex trading, si prega di identificare le relazioni, tra cui i parametri che vengono utilizzati e che genera i report. Si prega di descrivere come i rapporti sono utilizzati per sorvegliare forex trading, e identificare la persona (s) responsabile per l'utilizzo dei rapporti. 6. Si prega di fornire una copia delle porzioni delle tue aziende Anti-Money Laundering (AML) programma che affronta i rischi associati con il forex trading, e che gli indirizzi di monitoraggio, il rilevamento e la segnalazione attività sospette associati alle transazioni forex. Fornire copie di tali porzioni di tutte le procedure AML precedenti che sono stati in uso dal 2006. 7. Si prega di avvisare se la vostra azienda ha presentato una richiesta ai sensi FINRA Rule 1017 (precedentemente NASD 1017) per FINRAs approvazione della vostra azienda impegnati nel forex trading, e se tale richiesta è stata presentata prima della società di impegnarsi in qualsiasi forex trading, a qualsiasi titolo. Si prega di fornire una copia di tale richiesta, e una copia della risposta FINRAs alla richiesta. 8. Si prega di descrivere come, se non del tutto, l'azienda ha rappresentato per le transazioni forex nei suoi calcoli del capitale investito netto e riserva formula dal primo impegnarsi in forex trading. Se l'impresa non ha considerazione per le transazioni forex nel suo calcolo della formula di capitale netto e riserva, si prega di spiegare perché l'azienda non lo ha fatto. 9. Ha la vostra azienda ha ricevuto eventuali reclami dei clienti o reclami arbitrali riguardanti le attività di forex Se è così, fornire una copia della denuncia (s) (se scritto) o un rapporto di denuncia (s) (se per via orale, stato quando ha fatto e per chi). Fornire copie di conto documentazione e gli estratti conto. Fornire documentazione relativa alla ricerca delle imprese in questione (s), le imprese rispondono o la risposta (con mostre), e copie di qualsiasi regolazione, insediamento, ordine del tribunale, o premio derivante dalla denuncia (s) (se risolti). 10. Fornire qualsiasi altra informazione o documentazione credi potrebbe essere appropriata per una piena comprensione del forex trading con la vostra azienda.